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守信如金, 為業載道

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金道原創 |淺談律師精細化合規咨詢——從一個古老的故事說起

2020年3月30日

作者:

史源

浙江金道律師事務所管理合伙人

戰國時期,賽馬是當時最受齊國貴族歡迎的娛樂項目。當時齊王有個寵信的將軍叫田忌,很喜歡和齊王賽馬,他的馬并不比國王的馬差,但在每一次比賽中都輸了,因此非常沮喪。這個時候一個特殊的人物登場了——孫臏。當又一次賽馬時,孫臏隨田忌來到賽馬場,讓他用千金作賭跟齊王賽馬,保證能贏,并獻計說:“我看到將軍的馬和大王的馬資質其實差不多,但是將軍每次都是上等馬對齊王上等馬、中等馬對中等馬、下等馬對下等馬,這樣下去當然都是輸啊。為什么不用將軍的上等馬對大王的中等馬、用將軍的中等馬對大王的下等馬,然后用將軍的下等馬對大王的上等馬,這樣雖然輸了一局,但是比賽是三局兩勝的,到最后將軍肯定能贏。”

結果大家都知道,從未輸過比賽的齊王目瞪口呆,追問田忌從哪尋來了好馬。這時田忌告訴齊王,他的勝利并不是因為找到了更好的馬,而是用了計策。隨后,田忌將孫臏的計策講了出來,齊王恍然大悟。中國古代就有著悠久的咨詢行業,這些不同朝代的謀略家運用各種計謀和智慧,協助君王更好地運用人才、治理國家、贏得戰事,為人類提供了最原始的咨詢理念,很多思想對現代的咨詢仍然具有啟發和借鑒意義。

精細化合規咨詢是律師以創造性的智慧和知識為企業提供風險應對、舞弊核查、運營管理、合規審查、制度設計、評價考核等部分組成的系統管理活動。精細化合規咨詢具有如下特點:

一、精細化合規咨詢由律師和企業的管理者共同參與完成

精細化合規咨詢是一項知識密集型的服務,我們在提供咨詢的過程中需要企業的管理者共同參與。在合規咨詢的初期,我們對企業目前的狀態需要有個整體的了解,通過對企業的發展戰略、企業文化、股權架構、組織結構、合同管理、賄賂舞弊、人力資源、社會責任、采購業務、外包業務、銷售業務、預算財務、資產管理、資金活動、財務傳承、知識產權、網絡安全、保密措施18個模塊進行訪談及實地考察,找出企業在經營管理中存在的問題,進行初步的合規診斷及評價。

二、精細化合規咨詢是“量體裁衣”的過程

精細化合規咨詢通過前期的診斷及評價,我們找到并發現問題,接下來律師的工作是怎么解決問題。每個企業問題必然不同,這就決定了律師在這個階段服務的高度個性化和定制化的特點。咨詢工作圍繞企業存在的具體問題提出針對性的解決措施,就像中醫給人看病,一定是先望聞問切,才能對癥下藥。

三、精細化合規咨詢是一個動態督導的過程

發現問題并找到解決問題路徑后,接下來我們的工作是循序漸進地去完善經營合規體系的建設。雖然在咨詢的過程中企業的管理者也一同參與,但是未必完善方案會十全十美,方案也需要有試用和調試階段,這就決定律師在后續服務過程一直處于動態的督導狀態,適時根據企業具體情況進行預期偏差調整。

從精細化合規咨詢的特點可以看出,咨詢分為診斷評價和動態督導兩個階段。第一個階段,即診斷評價階段,這個階段找出企業存在的問題并分析問題產生的原因,律師針對這些問題,設計完善方案,并提出合規咨詢報告;第二個階段,即動態督導階段,這個階段由律師對企業的相關人員進行培訓,持續督導具體完善方案的實施。

 

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